中新網5月26日電 為規范期貨從業人員執業行為,促使其提高職業道德和業務素質,維護期貨市場秩序,中國期貨業協會制定了《期貨從業人員執業行為準則》。該準則已經中國期貨業協會第一屆理事會第四次會議審議通過,并經中國證監會核準,日前公布并將于今年7月1日起施行。
據悉，該準則是對期貨從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定,是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范,是中國期貨業協會對期貨從業人員進行紀律處分的依據。
準則共分八章四十四條,規定了期貨從業人員必須遵守的合規執業、公開公平公正、誠實守信、勤勉盡責、保守秘密和避免利益沖突等六項準則,申明了期貨從業人員應具有規定的專業勝任能力,明確了期貨從業人員對投資者應負的責任,提倡期貨從業人員相互尊重、同業互助,遵守競業準則,嚴格禁止期貨從業人員的不正當競爭行為和違反有關法律、法規、規章、政策的行為。準則中還規定了期貨經營機構對違規行為的報告義務,以及對違規行為的紀律性處分條款。
中期協負責人就準則有關問題答記者問
中國期貨業協會正式頒布實施了《期貨從業人員執業行為準則》,記者就準則制訂及實施的有關問題采訪了中國期貨業協會有關負責人。
記者:據了解,《期貨從業人員執業行為準則》是國內期貨業第一部行業性的從業人員行為規范,為什么要制訂這一準則,它的頒布實施有什么重要意義呢?
中期協負責人:準則的頒布將促進期貨市場誠信體系的建立和市場行業文化的建設,逐步樹立期貨行業在社會中的良好形象,保護期貨市場的正常運行秩序。在任何社會和經濟活動中,人的因素都是至關重要的。期貨行業曾經出現過由于個別從業人員違規和不道德行為而損害了整個行業聲譽的慘痛教訓,在期貨市場不斷規范和取得恢復性發展的今天頒布這一準則,可以為期貨從業人員提供衡量自己的行為的尺度和準繩,督促其不斷提高自己的專業技能和道德水準,從而為整個期貨市場的規范發展奠定良好的基礎。
記者:聽說這一準則先后修改了13稿,請您介紹一下這一準則的制訂過程。
中期協負責人:我會自2001年下半年就開始進行準則的起草工作,到今天頒布實施用了近兩年的時間,正是因為這是國內期貨行業第一部從業人員準則,關系到每一個從業人員和整個行業的切身利益,所以協會對此項工作特別重視,對準則的每一個條款都是反復字斟句酌。
這一準則由協會從業人員行為監察委員會負責起草,在起草的過程中,收集了美國、日本和歐洲的一些國家和地區的資料,參照了國內律師、會計師等十幾個行業的從業準則和道德規范,重點研究了美國NFA的自律規則和香港的《財經有道》(香港的從業人員行為道德規范)等行業行為規范。結合我國期貨業的特點,先后召開了四次專門會議,邀請包括期貨交易所、期貨經紀公司、高校專家、律師等各界人士進行討論和修改,兩次向社會公開征求意見,并在協會內部進行了數次討論會,修改了13稿,最后經協會第一屆理事會第四次會議審議通過并報中國證監會核準后,形成了現在的正式文本。
記者:中期協頒布的這一準則給人以很強的"與眾不同"的感覺,您能不能介紹一下這部準則的內容和特點?
中期協負責人:這一準則的制訂可以說一方面借鑒了國內外相關行業大量的經驗和資料,另一方面也摒棄了許多行業流于形式的一些準則,比如簡單地提出一些要求,而缺乏具體的操作規定等。
首先,法律法規和道德約束相得益彰。本準則的制訂以《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業人員資格管理辦法(修訂)》為法律依據,結合行業自律管理的特點,結合期貨業務的具體環節,對從業人員的執業水準和職業道德提出了進一步更嚴格的要求。
其次,內容詳盡,要求具體明確。
第三,可操作性強。正是因為要求明確具體,使得從業人員在開展具體業務的過程中,可以有明確的操作標準作為參考。
記者:這一準則頒布后,中期協要做哪些后續工作呢?
中期協負責人:相對于制訂規則來講,更重要的是規則的執行。對此,協會已經作出了具體的安排:一方面要求所有的從業人員都要認真學習并遵照執行新頒布的準則,要求各期貨經營機構監督執行；另一方面,協會也將加強在這方面的培訓、監督和檢查,要切實把規則落到實處,協會已經搜集了大量從業人員執業過程中發生的案例,將對這些案例進行整理、分析,編成期貨從業人員執業案例指引,作為準則的有效補充。
同時,協會還將根據市場的發展變化和反饋意見,不斷完善這一準則,比如制訂更詳細的不同崗位的業務行為準則等。
最后,我想對每一位期貨從業人員講一句話:期貨行業的自律,期貨行業的發展,需要從我們每一個人做起,為了我們共同的事業,請您自覺遵守《期貨從業人員執業行為準則》。
