證券、期貨經營機構從10月1日起正式向中國反洗錢監測分析中心報送大額交易和可疑交易報告。今年10月，證監會對證券期貨經營機構開展反洗錢工作的情況進行一次專項檢查。
中國證監會日前發出《關于做好大額交易和可疑交易報告及相關反洗錢工作的通知》�！锻ㄖ芬蟾髯C券公司、基金管理公司和期貨公司做好大額交易和可疑交易報告報送工作。按照央行《關于印發<證券期貨業大額交易和可疑交易報告要素釋義>和<證券期貨業大額交易和可疑交易報告數據報送接口規范(試行)>的通知》要求，盡快從工作制度和技術上做好充分的準備。完成報告準備工作的證券、期貨經營機構應及時填寫試報送申請表，向中國反洗錢監測分析中心提出大額交易和可疑交易報告的試報送申請，申請獲準后開始試報送；所有機構須在2007年10月1日前完成報送準備，并從10月1日起正式向中國反洗錢監測分析中心報送大額交易和可疑交易報告，可疑交易報告同時也應向證監會報送。
對于尚未向證監會報送反洗錢內控制度的證券、期貨經營機構，《通知》要求其在9月1日前報送反洗錢內控制度；已報送機構要結合有關反洗錢法規以及即將頒布的《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料交易記錄保存管理辦法》等規章和辦法，對現有內部控制制度做進一步修改、充實和完善。
在10月份的專項檢查中，對工作不積極，未按時完成相關工作的機構，證監會將予以查處。
央行辦公廳《關于協助填報證券期貨業大額交易和可疑交易報告試報送申請表的函》同時轉發。(周翀)
